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股票委托交易越权代理纠纷案

发布时间:2018年11月25日 深圳私募融资律师  
  [案情]?

  原告:赖某?

  被告:某证券公司?

  1995年10月31日,洛阳玻璃股票上市伊始,股民赖某委托某证券公司一营业部购买洛阳玻璃股票500股,每股限价15.40元,有效期间为1995年10月31日,买进人民币7754.40元(含手续费、过户费、代缴税款29.40元)。同日,该营业部以每股15.45元的价格为赖某买进洛阳玻璃股票500股,共计付出价款7779.58元(含手续费、过户费、代缴税款54.58元)。股市行情瞬息万变,当赖某准备撤销委托,向营业部填写了撤销委托购买该500股洛阳玻璃股票的委托书时,营业部告之,委托已成交,撤销委托无效。当赖某发现营业部超出限价0.05元购进500股洛阳玻璃股票时,立即拒绝承认上述股票、归己所有,并要求证券公司返还价款7725元。证券公司承认工作失误,愿补偿赖某多花25元所购进的500股洛阳玻璃股票所造成的损失。据此双方发生纠纷。赖某诉至法院。?法院认为,证券公司在享受权利的同时,负有按委托人的授权范围准确及时提供服务的义务。证券公司超越赖某委托范围所实施的民事行为,应自行承担民事责任,并赔偿由此造成的经济损失。法院判决500股洛阳玻璃股票的所有权,归证券公司,由证券公司返还赖某买股票价款7779.58元,并赔偿利息损失。

  [办案要点]?

  这是一起因证券公司超出委托价购进股票而引发的纠纷案。事实比较清楚。本案的关键是如何认定证券公司行为性质。证券公司接受客户委托。应当在客户授权范围内,准确及时地执行客户的委托买卖指令,只有如此,证券公司代理买卖证券的后果才能由客户承担。证券公司没有代理权、超越代理权或者代理权终止后的行为,如果未经客户的事后追认,依据《民法通则》第66条第1款的规定,应该由证券公司承担民事责任。本案证券公司工作人员超越客户的委托范围买进股票,其后果只能内证券公司自己承担,即“吃进”自己越权购买的股票并应赔偿客户遭受的经济损失。


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